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监管出手ETF超额换购 不得高于跟踪指数所占权重

发布时间:2019-11-01 | 人围观

编者注:10月以来,上市公司股东用所持股份换购ETF份额日渐增多,包括网宿科技(9.680, 0.15, 1.57%)、高新兴(5.870, 0.04, 0.69%)、海能达(8.980, -0.02, -0.22%)、福斯特(42.700, 2.34, 5.80%)等公司。今年以来,上市公司股东频繁参与ETF换购,与该项业务在上市公司逐渐普及有关。据此前媒体报道,北京一位ETF基金经理表示,“上市公司股份换购ETF份额是在减持新规下进行,相比直接减持,对二级市场冲击更小。”然而,近期出现了多起新发指数ETF成立后净值和对标指数间涨跌幅差异极大的情况。究其原因,与指数ETF在换购过程中,基金公司未按指数对标比例接受换购有极大关系。最近一个案例,甚至出现超过应占权重数百倍以上的换购现象,给投资人造成了一定的损失。
 
  接近证监会的消息人士透露,对于上市公司股东超额换购公募ETF大额减持,以至于净值大幅跑输基准的情况,已经出台了相关窗口指导,具体要求是:成立时股东所换购的比例不能超过上市公司在该ETF所跟踪指数的权重,同时换购股东要遵守证监会对于减持的相应规定。

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